鷹潭現代產業引導股權基金（有限合伙）（以下簡稱“鷹潭引導基金”）擬發起設立子基金，現面向社會公開征集子基金管理公司，現將具體情況公告如下：

一、鷹潭現代產業引導股權基金（有限合伙）情況介紹

為推動鷹潭市“1+2”現代產業體系發展，組建鷹潭引導基金，并由貴溪市工控基金管理有限公司（以下簡稱“貴溪工控基金公司”）作為基金管理人。鷹潭引導基金已于2024年9月2日完成注冊登記，基金規模人民幣50億元。

鷹潭引導基金遵循“政府引導、市場運作、放大資本、分類推動、科學管理、滾動發展”原則，主要服務于鷹潭“1+2”現代化產業，做強做優先進銅功能材料產業，培育壯大電子信息（物聯網）產業、精密制造產業融合發展。鷹潭引導基金通過主導發起或參與發起設立、增資、受讓合伙份額等方式投資子基金，撬動市內外社會資本，做大做強產業鏈，加快形成布局合理、結構優化、競爭力強的產業集群。

二、產業子基金申報要求

（一）子基金管理人申報要求。

1.在中國大陸依法設立的公司或合伙企業，實收資本不低于1000萬元人民幣，且具備私募基金管理人資質；

2.有良好的商業信譽和職業操守，管理人及其董事、監事、高級管理人員及其他從業人員在最近3年無重大違法違規記錄；

3.歷史投資業績優良，有較強的募資能力、研究能力、投資管理能力、投后管理能力，內部管理規范、業務流程清晰，具有良好的內部治理結構和風險控制制度，核心管理團隊穩定、專業性強；

4.法定代表人、高級管理人員等人員的任職和工作經驗符合國家相關規定，且有3名（含）以上高級管理人員具備5年以上的股權投資管理經驗，且有 3 個（含）以上股權投資的成功案例；

5.派駐的擬合作基金的專職管理團隊至少1名專職管理人員具備5年以上私募基金管理經驗。在擬合作基金主投領域，至少1名專職管理人員具備基金募資、投資和管理經驗，且主導過投資項目成功實現退出；

6.管理人及其關聯方對擬合作基金認繳出資額原則上不低于該基金認繳規模的1%；

7.有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施。

（二）申報子基金主要要求。

子基金包括擬設或已設基金，應當符合下列要求：

1.組織形式

以有限合伙型為主。

2.注冊區域

原則上注冊在鷹潭市。

3.出資比例

鷹潭引導基金對子基金的出資金額原則上不超過自身規模的20%且不超過子基金規模的50%。

子基金采用分期實繳的，子基金管理公司需說明分期出資的規劃、投資進度安排及后期出資繳付條件等。鷹潭引導基金應與其他出資人按認繳出資額同比例分批出資，原則上鷹潭引導基金的出資時間不早于其他出資人。

4.存續期限

子基金存續期限原則上不超過7年，可根據實際情況調整，且不超過鷹潭引導基金存續期限；子基金首關后擴募的募集期不得超過12個月；投資期實現退出可以循環投資，退出期內不得循環投資。

5.投資領域

主要將圍繞鷹潭市“1+2”產業體系，助力鷹潭打造先進銅功能材料制造業集群，針對先進銅功能材料、電子信息（物聯網）產業、精密制造產業及其他轉型升級產業，重大招商引資項目、當地龍頭企業、重點擬上市企業等進行投資。

6.投資地域

鷹潭引導基金投資的子基金對鷹潭市范圍內的投資金額應高于鷹潭引導基金實繳出資額，同時不低于省內各級政府對子基金的實繳出資額。滿足以下情形之一的投資額可計算為子基金對鷹潭市范圍內的投資額度：

（1）注冊登記在鷹潭市的企業（企業需有實質性經營活動或稅收貢獻，下同），按子基金實際投資金額計算返投金額；

（2）投資的鷹潭市外企業以股權投資方式投資鷹潭市已有企業，按鷹潭市已有企業接受鷹潭市外企業的投資金額計算返投金額；

（3）投資的鷹潭市外企業在鷹潭市內投資設立主要負責生產研發的子公司，按鷹潭市外企業對鷹潭市內子公司的投資金額計算返投金額；

（4）投資的鷹潭市外企業在獲得子基金投資后，在子基金存續期內將注冊地遷入鷹潭市內且注冊存續期在5年以上（5年內遷出鷹潭市則按時序比例扣除納入計算范圍的返投金額），按子基金實際投資金額計算返投金額；

（5）子基金存續期內，子基金管理人在管的其他基金新增投資注冊登記在鷹潭市內企業或引進落地企業等，按子基金實際投資金額或引進落地企業的實繳注冊資本及資本公積之和的100%計算返投金額。

（6）其他可認定為投資鷹潭市企業的情形，報鷹潭產融集團和江西國控一事一議。

7.投資額度限制

子基金原則上不應持有超過被投資企業總股權的50%，亦不應成為被投資企業的單一或并列第一大股東。

8.投資負面清單

子基金不得從事以下業務：

（1）從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業務；

（2）投資二級市場股票、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃以及其他金融衍生品；

（3）向任何第三方提供贊助、捐贈（經批準的公益性捐贈除外）；

（4）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借（以股權投資為目的的可轉債除外，但不得從事明股實債）；

（5）進行承擔無限連帶責任的對外投資；

（6）發行信托或集合理財產品募集資金；

（7）國家法律法規禁止從事的其他業務。

9.管理費

子基金存續期內管理費原則上不超過實繳金額的1.5%/年，參與國家級基金或知名基金管理機構擔任管理人的投資基金管理費最高不超過實繳金額的2%/年，并按照績效考核辦法接受績效考核。近2年在清科研究中心發布的“中國股權投資年度排名”或投中網發布的“投中榜年度榜單”排名前20的機構，統稱為知名基金管理機構。

10.資金托管

子基金托管機構由其基金管理公司決策選定，報貴溪工控基金公司和江西國控基金公司備案。

11.投資專注度

子基金合伙協議或者公司章程應當對投委會成員和管理團隊的核心人員進行鎖定；鎖定人員如發生變動須經合伙人大會等基金相關權力機構表決通過，并報貴溪工控基金公司和江西國控基金公司備案。

12.信息披露

子基金管理人應當建立重大事項披露制度，重大事項包括但不限于：投資標的重大變化、基金合伙協議修訂、資本增減、高級管理人員變更、合并、清算等。應當定期向貴溪工控基金公司和江西國控基金公司提交季度、年度運營報告、年度審計報告和年度托管報告。

13.提前退出

子基金有下列情況之一的，鷹潭引導基金可依法依規提前退出，因鷹潭引導基金提前退出產生任何風險和損失由子基金管理人承擔（若子基金管理人與子基金申請機構不一致，則由子基金申請機構與子基金管理人承擔連帶責任）：

（1）未按合伙協議或公司章程約定投資且未能有效整改的；

（2）鷹潭引導基金與子基金管理人簽訂協議后，其他出資人首期資金未實際到位超過半年的；

（3）鷹潭引導基金出資撥付至子基金賬戶后，該子基金未開展投資業務超過半年的；

（4）投資項目不符合鷹潭引導基金政策導向的；

（5）運營有違法違規行為并被依法查處的；

（6）子基金管理人發生實質性變化（包括但不限于控股股東、實際控制人及核心團隊成員變更等）且未經子基金相關權力機構表決通過的。

前款內容應當依法依規在相關約定中明確。

14.儲備項目

為提高子基金設立運作效率，子基金申請機構或管理人在申報時應向鷹潭引導基金提供不少于子基金首期實繳規模50%的儲備項目清單及擬投資項目資料，儲備項目與子基金投資策略和領域相匹配，擬投資項目應該具備實質性進展，如已完成初步盡調、已有落地鷹潭的強烈意愿、已簽訂投資意向協議等。

15.募資要求

子基金管理人應向符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會第105號令）《政府出資產業投資基金管理暫行辦法》（發改財金規〔2016〕2800號）等規定的合格機構投資者募集資金；申請新設子基金的，子基金管理人在提交基金申報材料時，應至少已經募集到擬設立子基金總規模50%的意向資金（不含向鷹潭引導基金申請的出資部分），并提供擬出資人的出資承諾/意向函等材料。

16.優先審查情形

具備以下優勢之一的申報方案可以優先審查：

（1）子基金管理人近2年在清科研究中心發布的“中國股權投資年度排名”或投中網發布的“投中年度榜單”排名前50；

（2）江西省區域外資金合計占比不低于30%；

（3）市值100億以上的A股上市公司主體進行申報且上市公司主體出資不低于20%；

（4）擬引進落地重大項目，如全省招商引資優強項目等。

三、申報流程

公開征集—>方案初審—>立項答辯—>盡職調查—>管理人認定—>投資決策

四、報名方式

申報主體按照本指南所附申請報告格式和要求提供書面申報材料，材料提交前請與貴溪市工控基金管理有限公司取得聯系，本次征集受理期限為長期（如遇政策調整，則以最新發布的公告內容為準）。

初審通過后，提交紙質版材料一式兩份（A4紙張標準打印裝訂，加蓋公司公章、騎縫章，紙質材料列清目錄、裝訂成冊）提交或郵寄至江西省鷹潭市月湖區府前路7號。

進入立項答辯環節的申報方案，申報機構應當委派代表進行現場陳述及答辯（具體時間、地點另行通知），未按時參加的視為自愿撤回申報、不再列入評審范圍。

五、其他事項

1.子基金管理公司應承諾對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負完全責任，提供虛假材料的，將取消其申報資格，嚴重的將依法追究責任；

2.申報材料不予退回；

3.本公告僅是一種邀約邀請行為，并不構成法律上的要約。基金管理公司根據上述程序擇優確定，基金合伙協議由各方后續在不違反本公告相關要求前提下協商擬定；

4.鷹潭引導基金對申報相關事項擁有最終解釋權。

公告征集發起人：鷹潭現代產業引導股權基金（有限合伙）

聯系人及電話：

李先生：0701-7091729

夏女士：0701-7091677

特此公告

附件：

1.鷹潭現代產業引導股權基金子基金管理人申報材料

2.子基金設立方案

3.出資承諾/意向函

4.申請機構承諾書

5.證明材料清單

6.廉潔承諾書

7.關鍵人鎖定承諾函

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來源：鷹潭市國控集團